近年(nián)來(lái),随着證監會、公安部對資本市場違法違規行爲打擊力度的不斷升級,非法證券期貨活動持續改頭換面、變換形式。證監局結合監管工(gōng)作(zuò)實際,搜集整理(lǐ)形成非法證券期貨活動陷阱,提醒廣大(dà)投資者擦亮雙眼,謹防上當受騙。
01. 編造“股神”神話(huà)騙取會員(yuán)費
不法分(fēn)子利用微信、微博、網絡直播室、論壇、股吧(ba)、QQ等互聯網工(gōng)具或平台,以“大(dà)數據診股”“推薦黑(hēi)馬”“專家一對一指導”“無收益不收費”等誇張性宣傳術(shù)語,或者鼓吹過往炒股“業績”,招攬會員(yuán)或者客戶。投資者加入後,有“老師(shī)”“專家”“股神”以傳授炒股經驗、培訓炒股技巧爲名,實際上向投資者非法薦股,謀取“打賞費”“培訓費”或者收取收益分(fēn)成。還(hái)有不法分(fēn)子先免費推薦股票,然後借機(jī)邀請(qǐng)投資者加入“内部VIP群”,宣稱提供更高端的服務、收取高額服務費。
02. 誘導參與場外配資
不法分(fēn)子創建場外配資網站(zhàn)、手機(jī)APP、微信公衆号等,開展宣傳,以“您炒股、我出錢”“杠杆炒股、盈利高”“實盤交易、門(mén)檻低”“資金安全、提現快(kuài)”等爲噱頭,誘導投資者開戶、入金并提供配資支持。所開賬戶多爲分(fēn)倉軟件(jiàn)子賬戶,可(kě)被配資中介所控制。軟件(jiàn)無法登錄、配資中介失聯、資金無法提現的情況比比皆是。場外配資平台均不具備證券業務經營資質,涉嫌非法經營或詐騙。
03. 誘騙投資者高價接盤
不法分(fēn)子提前建倉,賣出時聯合所謂的股市“大(dà)V”“股神”“專家”們,以内幕消息、跟莊操作(zuò)賺錢等爲噱頭,吸引投資者至炒股交流群、薦股直播間。在取得(de)投資者信任後,再以“内幕股将有大(dà)動作(zuò)”“某某遊資已到位”“萬人(rén)聯合建倉一起賺錢”等說(shuō)辭誘騙投資者限時、限價、全倉跟随買入,實際是爲莊家出貨接盤。股價暴跌投資者質疑時,炒股交流群、薦股直播間已被關閉、解散。此種模式即爲所說(shuō)的“殺豬盤”。
04. 代客理(lǐ)财承諾收益分(fēn)成
不法分(fēn)子以“承諾收益”“利潤分(fēn)成”“坐(zuò)莊操盤”等形式吸引投資者合作(zuò)炒股,他(tā)們通常會以賬戶、資金均在投資者自(zì)己手中來(lái)打消投資者顧慮,以對客戶承諾投資收益或無投資損失爲誘餌,誘使客戶交出賬戶操作(zuò)權,同意其直接代替客戶操作(zuò)。實質上,不法分(fēn)子往往對多個投資者的賬戶進行反向操作(zuò),然後根據投資者盈虧情況分(fēn)别采取分(fēn)成和置之不理(lǐ)的做法,即對賺錢的投資者要求收益分(fēn)成,對虧損的投資者就(jiù)一走了事(shì)。
05. 僞私募基金謊稱有内幕消息
不法分(fēn)子利用多數投資者不了解私募基金的國(guó)情,打着“私募基金”名義,聲稱有“内幕消息”和“資金支持”,虛構并展示“屢薦屢中”戰績,騙取投資者信任,收取投資者服務費或誘騙投資者進行投資合作(zuò)分(fēn)成。實質上,所謂“私募基金”往往隻是一些普通投機(jī)客,有些甚至是缺乏投資經驗的網民(mín),他(tā)們在網站(zhàn)上所謂的“專業報告”,也往往是四處拼湊或者盜版文章(zhāng),甚至杜撰小道消息。
06. 披着合法外衣套取交易手續費
不法分(fēn)子非法獲取證券投資者信息,精準假冒證券公司員(yuán)工(gōng)或自(zì)稱知名财經APP撥打投資者電話(huà),要求添加微信好友,推薦薦股“老師(shī)”,分(fēn)享炒股策略。添加微信好友後,不法分(fēn)子逐步引導投資者開立期貨公司賬戶并大(dà)額入金,誘導投資者頻繁交易期貨品種。有的機(jī)構還(hái)開發自(zì)己的APP,“老師(shī)”在APP内直播授課。表面上“老師(shī)”既不收取咨詢費,也不索要賬戶及密碼,态度真誠并無收益,實則從(cóng)投資者的頻繁交易中賺取不菲的交易手續費等居間報酬,并不在意投資者盈虧。實際中,頻繁交易下投資者往往賠錢離(lí)場。
07. 誘導從(cóng)事(shì)股票、期貨“外盤”交易
不法分(fēn)子宣稱可(kě)以規避監管規定,提供炒境外股票(多爲美股)、炒境外期貨服務,提供交易軟件(jiàn),引導投資者開戶入金并提供資金杠杆。資金杠杆高達百倍。實際上,所謂的炒美股、炒境外期貨交易多爲“虛拟盤”。即,不法分(fēn)子所提供的軟件(jiàn)雖接入境外股票、期貨行情,投資者按實際行情下單,但(dàn)資金并未進入美國(guó)相(xiàng)關證交所交易、清算,隻是軟件(jiàn)對照(zhào)行情在計(jì)算盈虧,投資者并未實際取得(de)相(xiàng)關股權,該行爲涉嫌詐騙。交易最終結果往往是一夜之間服務器關閉、交易軟件(jiàn)無法打開,或是投資者在高杠杆下遭遇少許下跌而“爆倉”。對于少數的“實盤”交易,其雖然真實買賣美股,但(dàn)該行爲涉嫌非法經營,投資者同樣可(kě)能遭受損失。
08. 發行“原始股”非法集資
不法分(fēn)子編造某“高科(kē)技公司”“網絡公司”等即将國(guó)内或境外上市的謊言,通過微信、QQ、電話(huà)、傳單、宣講會等方式面向普通投資者公開宣傳、發行“原始股”。“原始股”通常投資門(mén)檻很低,幾萬塊錢即可(kě)入股。不法分(fēn)子往往鼓吹投資無風(fēng)險,宣稱如(rú)果無法如(rú)期上市大(dà)股東将以高價回購(gòu)“原始股”。投資者購(gòu)買原始股後,不法分(fēn)子或人(rén)間消失,或以各種理(lǐ)由回避上市。
09. 大(dà)宗商品僞裝下從(cóng)事(shì)非法期貨活動
不法分(fēn)子利用地方各類交易場所平台,以現貨大(dà)宗商品爲依托,采用标準化合約競價電子撮合、T+0、每日(rì)無負債結算、杠杆、保證金、強制平倉等交易方式,以收取手續費爲盈利模式,開展非法期貨活動。不法分(fēn)子往往發展“做市商”,将交易品種和業務外包。做市商向下繼續發展代理(lǐ)商,共同通過互聯網、微信、電話(huà)等方式公開營銷。不法分(fēn)子往往先提供“正确情報”,以小額盈利誘導客戶加大(dà)投資,後提供虛假行情信息,反向操縱價格的方式,緻使投資者大(dà)幅虧損。做市商與平台按照(zhào)比例瓜分(fēn)投資者虧損資金。
10. 謊稱操盤手詐騙
不法分(fēn)子以投資管理(lǐ)公司或資産管理(lǐ)公司名義頻繁在招聘網站(zhàn)上發布操盤手、操盤員(yuán)廣告,鼓吹到公司應聘并經過培訓後可(kě)月入過萬,不要求學曆和工(gōng)作(zuò)經驗。社會人(rén)員(yuán)應聘入職後,公司自(zì)稱使用由香港金融公司或華爾街精英開發交易的交易系統,并向其展示盈利情況加以利誘。之後,公司對工(gōng)作(zuò)人(rén)員(yuán)進行上崗培訓,開設賬号,誘使工(gōng)作(zuò)人(rén)員(yuán)自(zì)掏腰包進行境外市場指數交易。工(gōng)作(zuò)人(rén)員(yuán)所投入資金轉入公司負責人(rén)個人(rén)賬戶,公司随後消失。
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